如何查询私募基金牌照?

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“如何查询”其实是分为两部分来理解的,一是“如何查询是否具有私募基金牌照”、二是“如何查询所查询的机构是否真的具备私募牌照” 第一个问题比较好解决,直接上基金业协会的网站就可以查询了。以“金圆统一证券投资基金管理有限公司”为例(已注销),在协会的网站上查到的信息如下: 公司注销前是正常运作的,可以开展私募基金业务,因此第一步可以确定该机构是有基金牌照的。

第二个问题相对复杂一些。因为目前市面上确实存在很多的“空壳公司”,这些空壳公司一般以投资管理/顾问有限公司的名义注册,没有实际经营的业务,也没有真正的投资经理或者投资团队,属于“伪私募”,这类机构的牌照在协会网站上也是可查的,所以看起来像是真的。 但问题是这类公司在协会网站上的信息显示的是“机构诚信信息登记情况”为“正常”,实际上是没有真正开展过私募基金业务的。要判断一家机构是不是真的具备私募牌照,重点还是看其是否有真实的投资经理和项目团队,以及是否实际开展了私募基金业务。

对于“如何查询所查询的机构是否真的具有私募牌照”这个问题,我的答案是可以分三步来进行判定: 看股东/发起人情况; 看公司业务; 再看协会备案情况。

首先来看第一点,判断一家公司最重要的当然是看股东或发起人的情况,如果股东或发起人的实力雄厚,那么公司的经营肯定也会比较稳定,对于投资者来说会比较有保障。其次,看股东或发起人的情况还可以进一步考察这家公司是否具备完整的治理结构,这对于一家公司是很重要的。 最后来看第三点,虽然协会备案并不是判断一家机构是否真正的具备私募牌照的唯一标准,但是能够完成协会备案的公司肯定是符合协会相关规定的,而备案的内容中就会显示该公司是否具备从事资管业务的资质。 所以,综合以上三点,基本上可以判断出一家机构是否是真正的具备私募牌照。

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